上海证券开年首份警告函 合规总监欧阳琛怎么看

运营商财经网  实习生付桢/文

8月25日，宁波证监局开具一份警告函，直指上海证券有限责任公司（简称上海证券），相关负责人也被点名。具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。

据行政监管措施决定书，上海证券旗下宁波北仑新大路证券营业部，被查发现存在以下问题：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户资金划转异常核查不及时。三是未充分履行信息报送职责。

上述行为违反了相关管理办法和规定，该营业部被出具警示函并被计入证券期货市场诚信数据库。

同时，时任营业部负责人沈春雨因对上述违规行为负有责任，也被出具警示函并被计入数据库。

值得一提的是，上海证券现任合规总监是欧阳琛。此人具有博士研究生学历，同时他的工作经历蛮不一样，早年曾是有色金属商品研究员，后来他进入上海证监局，历任多个职位。

但后来他并未继续留在体制内，而是进入金融行业，在东方金融控股（香 港）和国海资管都担任过合规总监。2022年7月加入上海证券，出任合规总监。

从其履历来看，欧阳琛的合规经验应该非常丰富，还具有来自监管者的工作经验。其实这也是上海证券开年以来收到的首张行政罚单，看得出他的能力还是很厉害的。不知他对这份罚单，有何看法。

（责任编辑：赵鑫雨）